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中基协:加强从业人员调研规范 培育基金行业健
2020-10-28 02:36  来源:  点击:

  上证报中国证券网讯 近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)召集基金管理公司、私募证券基金及券商资管投研人员,围绕“加强从业人员调研规范,培育基金行业健康文化”召开座谈会。

  会议倡导从业人员认真开展二级市场的投资调研工作,遵循以下原则:

  一、坚持投资者利益优先原则。从业人员应当从投资者利益出发,独立客观的开展投资调研工作,自觉防范利益冲突与利益输送;遵守廉洁从业相关规定,避免商业贿赂行为,在调研过程中不得直接或间接接受礼金、旅游服务等各种形式的利益。

  二、坚持理性专业、谨慎勤勉。从业人员应当发扬工匠精神,苦练内功,努力提升专业胜任能力,善于发现价值,审慎研判风险;开展调研工作应当制定科学的调研计划,周密准备、精心安排、全面了解、深入分析。

  三、坚持敬畏市场、尊重企业家精神。上市公司是资本市场的“基石”,而负责具体经营的企业家又是决定上市公司质量的关键因素之一。基金行业作为资本市场的重要买方,其价值发现功能的发挥有赖于从业人员谦逊务实、敬畏市场、尊重企业家精神,通过审慎调研摸清市场运作规律与机理,消除信息不对称,挖掘、识别优秀企业。

  四、坚持守法合规,杜绝内幕交易和操纵市场。从业人员应当严格遵守内幕交易防控制度,对内幕信息不打探、不利用、不泄露;杜绝联合上市公司等机构利用信息优势操纵市场等行为。

  五、坚持长期投资、价值投资理念。

  会议提出,良好的职业操守是行业行稳致远的根本保证。公司应当完善相关制度,加强对人员的管理和培训,从业人员应当牢固树立正确的价值取向。协会将继续加强宣传引导,研究起草投资调研的最佳行为守则,并与社会各界形成合力,共同促进基金行业稳健发展。(梁银妍)

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